Изменения и дополнения 
 в Правила доверительного управления
 открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций
«КИТ – Фонд сбалансированный»
под управлением 
КИТ Финанс (ОАО)

Внести в Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «КИТ – Фонд сбалансированный» под управлением КИТ Финанс (ОАО), зарегистрированные ФКЦБ России 24 декабря 2002 г., за № 0078-58234010, следующие изменения и дополнения: 
№ п/п	Номер редакти-руемого
пункта	Пункт в прежней редакции	Пункт в новой редакции	
1	Заглавие	Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций  «КИТ – Фонд сбалансированный» под управлением КИТ Финанс (Открытое акционерное общество)	Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций  «КИТ Фортис – Фонд сбалансированный консервативный» под управлением КИТ Финанс (Открытое акционерное общество)	
2	1.	Название открытого паевого инвестиционного фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «КИТ - Фонд сбалансированный» (далее именуется – фонд).
Сокращенное наименование фонда: ОПИФ «КИТ– Фонд сбалансированный».	Название открытого паевого инвестиционного фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «КИТ Фортис – Фонд сбалансированный консервативный» (далее именуется – фонд).
Сокращенное наименование фонда: ОПИФ «КИТ Фортис – Фонд сбалансированный консервативный».
Наименование фонда на английском языке: KIT Fortis – Balanced Conservative Russia	
3	7.	Место нахождения специализированного депозитария: 125047, Российская Федерация, Москва, ул. Чаянова, д. 8/26.	Место нахождения специализированного депозитария: 125167, Российская Федерация, г. Москва, ул. Восьмого марта 4 я, д. 6А.	
4	8.	Лицензия специализированного депозитария от 08 августа 1996 г. № 22-000-1-00001 на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фонов и негосударственных пенсионных фондов, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.	Лицензия специализированного депозитария от 08 августа 1996 г. № 22-000-1-00001 на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фонов и негосударственных пенсионных фондов, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.	
5	11.	Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: 125047, Российская Федерация, Москва, ул. Чаянова, д. 8/26.	Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: 125167, Российская Федерация, г. Москва, ул. Восьмого марта 4 я, д. 6А.	
6	12.	Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев от 08 августа 1996 г. № 22-000-1-00001 на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фонов и негосударственных пенсионных фондов, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.	Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев от 08 августа 1996 г. № 22-000-1-00001 на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фонов и негосударственных пенсионных фондов, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
	
№ п/п	Номер редакти-руемого
пункта	Пункт в прежней редакции	Пункт в новой редакции	
7	25.	Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
•	оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской федерации, муниципальных ценных бумаг и облигаций российских хозяйственных обществ может составлять не более 90 процентов стоимости активов;
•	оценочная стоимость акций российских открытых акционерных обществ может составлять не более 60 процентов стоимости активов;
•	денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
•	не менее двух третей дней, не являющихся выходными и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, акций российских открытых акционерных обществ,  облигаций российских хозяйственных обществ должна  составлять не менее 70 процентов стоимости активов;
•	оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
•	оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
•	оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
•	оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.	Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
•	оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской федерации, муниципальных ценных бумаг и облигаций российских хозяйственных обществ может составлять не более 90 процентов стоимости активов;
•	оценочная стоимость акций российских открытых акционерных обществ может составлять не более 60 процентов стоимости активов;
•	денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
•	не менее двух третей дней, не являющихся выходными и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, акций российских открытых акционерных обществ,  облигаций российских хозяйственных обществ должна  составлять не менее 70 процентов стоимости активов;
•	оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
•	оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
•	оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
•	оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный список «И» фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.	
№ п/п	Номер редакти-руемого
пункта	Пункт в прежней редакции	Пункт в новой редакции	
8	47.	Выдача инвестиционных паев при первоначальном приобретении осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств на сумму не менее 3 000 (трех тысяч) рублей.
После завершения формирования фонда по заявке на приобретение инвестиционных паев, поданной лицом, ранее не имевшим на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев инвестиционные паи фонда, выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере: 
 - не менее 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев управляющей компании;
- не менее 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту КИТ Финанс (ООО);
- не менее 10 000 (Десяти тысяч) рублей при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев иным агентам, за исключением КИТ Финанс (ООО);
Для лиц, имеющих или ранее имевших инвестиционные паи фонда на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев, выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее 1 000 (Одной тысячи) рублей	Выдача инвестиционных паев при первоначальном приобретении осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств на сумму не менее 3 000 (трех тысяч) рублей.
После завершения формирования фонда по заявке на приобретение инвестиционных паев, поданной лицом, ранее не имевшим на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев инвестиционные паи фонда, выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере: 
 - не менее 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев управляющей компании;
- не менее 10 000 (Десяти тысяч) рублей при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агентам.
Для лиц, имеющих или ранее имевших инвестиционные паи фонда на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев, выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее 1 000 (Одной тысячи) рублей	
9	49.	Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день выдачи инвестиционных паев, увеличенной на предусмотренную настоящими правилами Фонда надбавку.
При выдаче инвестиционных паев после завершения формирования фонда вне зависимости от того, подана заявка на приобретение инвестиционных паев непосредственно управляющей компании или агенту, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
•	1,5 (одна целая пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при сумме, внесенной в оплату инвестиционных паев, в размере менее 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей;	Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню выдачи инвестиционных паев, увеличенной на предусмотренную настоящими правилами Фонда надбавку.
При выдаче инвестиционных паев после завершения формирования фонда вне зависимости от того, подана заявка на приобретение инвестиционных паев непосредственно управляющей компании или агенту, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
•	1,5 (одна целая пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при сумме, внесенной в оплату инвестиционных паев, в размере	
№ п/п	Номер редакти-руемого
пункта	Пункт в прежней редакции	Пункт в новой редакции	
		•	1,0 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при сумме, внесенной в оплату инвестиционных паев, в размере равной или более 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей, но менее 300 000 (трехсот тысяч) рублей;
•	0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при сумме, внесенной в оплату инвестиционных паев, в размере равной или более 300 000 (трехсот тысяч) рублей.	менее 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей;
•	1,0 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при сумме, внесенной в оплату инвестиционных паев, в размере равной или более 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей, но менее 300 000 (трехсот тысяч) рублей;
•	0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при сумме, внесенной в оплату инвестиционных паев, в размере равной или более 300 000 (трехсот тысяч) рублей.	
10	60.	Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими правилами Фонда.
При погашении инвестиционных паев Фонда скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая составляет:
•	2,0 (два) процента (с учетом НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если расходная запись о погашении паев в реестр владельцев инвестиционных паев вносится в срок меньше или равный 180 (ста восьмидесяти) дням со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
•	1,0 (один) процент (с учетом НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если расходная запись о погашении паев в реестр владельцев инвестиционных паев вносится в срок больше  180 (ста восьмидесяти) дней, но меньше или равный 365 (тремстам шестидесяти пяти) дням со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
Скидка не взимается в следующих случаях:
•	при погашении инвестиционных паев фонда, в случае, если расходная запись о погашении инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев, вносится по истечении 365 (трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
•	при погашении инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, по заявке, поданной номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев	Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими правилами Фонда.
При погашении инвестиционных паев Фонда скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая составляет:
•	2,0 (два) процента (с учетом НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если расходная запись о погашении паев в реестр владельцев инвестиционных паев вносится в срок меньше или равный 180 (ста восьмидесяти) дням со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
•	1,0 (один) процент (с учетом НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если расходная запись о погашении паев в реестр владельцев инвестиционных паев вносится в срок больше  180 (ста восьмидесяти) дней, но меньше или равный 365 (тремстам шестидесяти пяти) дням со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
Скидка не взимается в следующих случаях:
•	при погашении инвестиционных паев фонда, в случае, если расходная запись о погашении инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев, вносится по истечении 365 (трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
•	при погашении инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, по заявке, поданной номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев.	
№ п/п	Номер редакти-руемого
пункта	Пункт в прежней редакции	Пункт в новой редакции	
11	66.	Инвестиционные паи фонда могут обмениваться по требованию их владельцев на инвестиционные паи: 
•	Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «КИТ – Фонд облигаций»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда акций «КИТ – Российская электроэнергетика»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда акций «КИТ – Российская нефть»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда акций «КИТ – Российские телекоммуникации»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда акций «КИТ – Фонд акций»;
•	Открытого индексного паевого инвестиционного фонда «КИТ – Индекс ММВБ»;
•	Открытого индексного паевого инвестиционного фонда «КИТ – Индекс РТС»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «КИТ – Фонд фондов акций»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «КИТ – Фонд фондов смешанных инвестиций».	Инвестиционные паи фонда могут обмениваться по требованию их владельцев на инвестиционные паи: 
•	Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «КИТ Фортис – Фонд облигаций»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда акций «КИТ Фортис – Российская электроэнергетика»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда акций «КИТ Фортис – Российская нефть»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда акций «КИТ Фортис – Российские телекоммуникации»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда акций «КИТ Фортис – Фонд акций»;
•	Открытого индексного паевого инвестиционного фонда «КИТ Фортис – Индекс ММВБ»;
•	Открытого индексного паевого инвестиционного фонда «КИТ Фортис – Индекс РТС»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «КИТ Фортис – Фонд фондов акций»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «КИТ Фортис – Фонд фондов смешанных инвестиций».	
12	73.	Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 (трех) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда.
При подаче заявки на обмен инвестиционных паев надбавка и скидка от расчетной стоимости инвестиционного пая не взимаются.
В случае наличия у лица, подавшего заявку на обмен инвестиционных паев, приобретенных в различные даты, считается, что в первую очередь обмену подлежат те из них, которые являются первыми по времени внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев. 
	Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 (трех) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда.
При подаче заявки на обмен инвестиционных паев надбавка и скидка от расчетной стоимости инвестиционного пая не взимаются.
В случае наличия у лица, подавшего заявку на обмен инвестиционных паев, приобретенных в различные даты, считается, что в первую очередь обмену подлежат те из них, которые являются первыми по времени внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев. 	
№ п/п	Номер редакти-руемого
пункта	Пункт в прежней редакции	Пункт в новой редакции	
		Заявка на обмен инвестиционных паев фонда, предъявленная их владельцем, должна содержать требование об обмене:
- не менее 20 (Двадцати) инвестиционных паев при подаче заявки на обмен инвестиционных паев управляющей компании. В случае, когда на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда имеется менее 20 (Двадцати) инвестиционных паев, заявка на обмен, подаваемая управляющей компании, должна содержать требование об обмене всего имеющегося на лицевом счете количества паев;
- не менее 20 (Двадцати) инвестиционных паев при подаче заявки на обмен инвестиционных паев агенту КИТ Финанс (ООО)., В случае, когда на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда имеется менее 20 (Двадцати) инвестиционных паев, заявка на обмен, подаваемая агенту КИТ Финанс (ООО), должна содержать требование об обмене всего имеющегося на лицевом счете количества паев;
- не менее 4 (Четырех) инвестиционных паев при подаче заявки на обмен инвестиционных паев иным агентам, за исключением КИТ Финанс (ООО). В случае, когда на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда имеется менее 4 (четырех) инвестиционных паев, заявка на обмен, подаваемая агентам, за исключением КИТ Финанс (ООО), должна содержать требование об обмене всего имеющегося на лицевом счете количества паев.	Заявка на обмен инвестиционных паев фонда, предъявленная их владельцем, должна содержать требование об обмене:
- не менее 20 (Двадцати) инвестиционных паев при подаче заявки на обмен инвестиционных паев управляющей компании. В случае, когда на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда имеется менее 20 (Двадцати) инвестиционных паев, заявка на обмен, подаваемая управляющей компании, должна содержать требование об обмене всего имеющегося на лицевом счете количества паев;
- не менее 4 (Четырех) инвестиционных паев при подаче заявки на обмен инвестиционных паев агентам. В случае, когда на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда имеется менее 4 (четырех) инвестиционных паев, заявка на обмен, подаваемая агентам, должна содержать требование об обмене всего имеющегося на лицевом счете количества паев.	
13	75.	Приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи,  вносятся в срок не более 5 (пяти) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления денежной суммы, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев,  на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, учтенных в реестре владельцев инвестиционных паев на тот же день.	Приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи,  вносятся в срок не более 5 (пяти) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления денежной суммы, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев,  на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, учтенных в реестре владельцев инвестиционных паев на тот же день.
	
№ п/п	Номер редакти-руемого
пункта	Пункт в прежней редакции	Пункт в новой редакции	
14	90.	Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Указанная информация публикуется в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».	Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Информация, подлежащая в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» опубликованию в печатном издании, публикуется в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».	

Генеральный директор
КИТ Фортис Инвестментс (ОАО)									В.А. Кириллов